随着全球化进程的加速，我们不难发现，很多企业选择出海，进军国际市场。国家发改委和商务部出台了许多政策，有效规范企业境外上市或境外投资行为。拟定海外投资的企业，须办理相应手续，例如ODI境外投资备案。今天我们就针对ODI境外投资备案的相关内容给大家聊一下，希望大家都能尽早顺利完成。
一、ODI境外投资备案的三大审批部门
商务部负责对境外公司投资结构、投资经营范围、投资目的地是否未建交国家、是否限制类行业等具体境外投资事项进行审批或备案。审批要点主要包括：
1.不能危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规；
2.不能损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；
3.不能违反中华人民共和国缔结或参加的国际条约、协定；
4.不能出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。
发改委负责对境外投资项目立项审批，对资金的用途和合理性很重视。其项目审批依据主要原则包括：
1.是否符合国家法律法规的产业政策，是否危害国家主权、安全和公共利益，是否违反国际法准则；
2.是否符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；
3.是否符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出。吸收国外先进技术；
4.是否符合国家资本项目管理和外债管理规定；
5.投资主体是否具备相应的投资实力。
外汇管理局（银行）负责为境内企业办理境外直接投资项下的各项跨境人民币业务，包括：
1.境外直接投资所涉主体办理跨境人民币账户开立、业务登记和资金使用等业务。
2.银行通过尽职审查客户资料，结合客户经营、交易对手、资信状况、财务指标等情况，全面了解业务背景，确保客户申请办理业务背景真实；
3.交易目的清楚合理、资金来源合法合规，境外投资项目已获有关主管部门备案或核准。
二、ODI境外投资备案的管控
1、鼓励类：基础设施业；产能和设备业；高新技术和先进制造业；能源资源；农业；一带一路投资；
2、限制类：房地产业；酒店业；影城；娱乐业；体育俱乐部；
3、禁止类：涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出；运用我国禁止出口的技术、工艺、产品；赌博业、色情业等；我国缔结或参加的国际条约明令禁止的；危害国家利益和公共安全的。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。
三、ODI境外投资备案的风险
1.未取得备案通知擅自实施投资，监管机关将责令终止项目，并依法追究相关刑事责任。
2.投资资金无法通过银行以外汇形式汇出
3.金融企业无法为未取得备案通知书的项目进行融资或担保
四、适用于ODI境外投资备案的投资活动
1.获得境外土地所有权、使用权等权益
2.获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益
3.获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益
4.获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益
5.新建或改扩建境外固定资产
6.新设境外企业或向既有境外企业增加投资
7.通过协议、信托等方式控制境外企业或资产
ODI境外投资备案办理其实并不容易，前期一定要做好充足的准备，这样才能事半功。
