最近有一位客户找到我们，他说之前做ODI备案总是被驳回，今天来找我们想要协助办理，今天我们就好好了解下境外投资备案（ODI）的前期准备事项。境外投资备案不仅作为企业境外投资或境外上市的合规途径之一，更可以为企业带来一系列的便利和优势。
顺利备案后，企业能够以合法合规的方式完成境内资金出境，以及保证后续境外资金顺利返程回国。同时，打通境内外资产流通的合法渠道后，有利于境内外企业优化资源配置，更好地帮助企业成功在境外上市。
境外投资备案（ODI）申请注意事项
1、一般情况下，发改委备案和商务部(厅)核准可以同步操作进行，主要原因是向两大机构所提交的材料几乎一致。
2、如果想要提高ODI备案的成功率，则建议先办理由商务部(厅)核准的《境外投资证书》;然后再办理发改委签发的《境外投资备案》;
3、资金证明以提交企业近期三个月的存款证明为准，具体证明开具时间以提交正式ODI备案申请所需材料之日为准。
4、递交的材料一定要实行预提交制;即:在正式提交申请前，先将准备递交的材料提交至市级商务局经外处审核和提供修改意见，根据修改意见，对递交材料进行修改和完善。
境外投资备案（ODI）的申请条件及资料
1.申请条件
根据过往经验，申请主体通常需满足以下条件：
(1)境内公司最好成立满1年以上
(2)净资产回报（收益）率最好高于5%，越高越好
(3)资产负债率最好低于70%，越低越好
(4)审计报告（净资产、净利润大于投资额）
(5)境内主体行业不涉及敏感行业及国家
(6)股东背景、资金来源真实、合法
2.备案所需资料
(1)境外投资备案表
(2)企业营业执照复印件
(3)对外投资设立企业或并购的相关章程
(4)相关的董事会或出资决议
(5)最新经审计的财务报表
(6)前期工作落实情况说明 (包括：尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价)
(7)并购类需提交境外并购事项前期报告表及第三方 出具的尽职调查报告
(8)境外投资真实性承诺书
(9)投资主体自有资金证明
境外投资备案（ODI）后申报事项
1、商务部：境外企业报到登记情况申报;突发情况报告(如新冠疫情);每半年申报合规建设情况、投资障碍情况、企业经营情况等;直接投资月报;再投资月报;小比例投资月报。
2、发改委：重大不利情况报告;项目完成情况报告。
3、外汇管理局：年度境外直接投资存量权益登记。
对于想要赴境外上市的公司而言，ODI备案是在实现境外投资过程中的一个重要环节。如若因对ODI政策理解不正确而导致无法顺利备案的话，很可能影响公司无法顺利在境外上市。因此，企业在境外上市之前，需要正确了解ODI政策的相关内容以及操作流程。如果你需要办理境外投资备案，可以咨询我来帮助你哦！
